中金所敦促會(huì)員單位加強(qiáng)客戶(hù)管理 嚴(yán)禁違規(guī)配資

　　中新網(wǎng)8月26日電據(jù)中國(guó)金融期貨交易所網(wǎng)站消息，中金所日前發(fā)出通知，敦促會(huì)員單位加強(qiáng)客戶(hù)管理，如發(fā)現(xiàn)會(huì)員單位存在違法違規(guī)行為，將按照自律監(jiān)管要求進(jìn)行查處或移交監(jiān)管部門(mén)依法查處。

　　為切實(shí)防范與打擊股指期貨違法違規(guī)行為，嚴(yán)格落實(shí)抑制股指期貨市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)系列措施，中金所日前向全體會(huì)員單位發(fā)出了《關(guān)于加強(qiáng)客戶(hù)管理等有關(guān)事項(xiàng)的通知》。通知要求會(huì)員單位進(jìn)一步貫徹落實(shí)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》等有關(guān)規(guī)定，全面加強(qiáng)客戶(hù)管理。

　　近一個(gè)時(shí)期以來(lái)，伴隨著股市的劇烈波動(dòng)，社會(huì)上個(gè)別公司或個(gè)人借助“多空寶”、“拍拍機(jī)”、“股指期貨吧”、“股指期貨俱樂(lè)部”等形式，從事違法違規(guī)交易活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，存在巨大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　中金所要求，會(huì)員單位作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)切實(shí)履行好合規(guī)經(jīng)營(yíng)、落實(shí)監(jiān)管、管理客戶(hù)等職責(zé)，重點(diǎn)落實(shí)好四方面要求：一是嚴(yán)格禁止違規(guī)配資業(yè)務(wù)，會(huì)員單位應(yīng)充分認(rèn)識(shí)期貨配資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及危害，不得以任何形式參與或?yàn)榕滟Y活動(dòng)提供便利。

　　二是嚴(yán)格落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求，切實(shí)履行開(kāi)戶(hù)實(shí)名制審核義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)可疑情況的審查和監(jiān)管，不為從事配資業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)立期貨交易賬戶(hù)。

　　三是加強(qiáng)客戶(hù)賬戶(hù)管理和異常交易行為排查和監(jiān)管，全面了解客戶(hù)，嚴(yán)禁客戶(hù)出借、轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)；

　　四是做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，加大宣傳力度，向廣大投資者明示配資及非法期貨業(yè)務(wù)的危害和風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　　中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中金所將按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，全面加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)和市場(chǎng)異常交易行為的監(jiān)管，并全面開(kāi)展檢查工作，如發(fā)現(xiàn)會(huì)員單位存在違法違規(guī)行為，將按照自律監(jiān)管要求進(jìn)行查處或移交監(jiān)管部門(mén)依法查處。

　　中金所將切實(shí)防范和打擊各種違法違規(guī)行為，促進(jìn)市場(chǎng)功能健康發(fā)揮。

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