證券公司和基金公司合規(guī)管理辦法將于10月1日起施行

　　原標題：證券公司和基金公司合規(guī)管理辦法將于10月1日起施行

　　新華社北京6月10日電（記者劉慧、王都鵬）中國證監(jiān)會9日公布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。

　　該辦法對原有制度規(guī)則進行了六方面的修訂完善：一是嘗試原則導向，對各類業(yè)務的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負責人等各方合規(guī)管理責任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經營機構合規(guī)系統(tǒng)建設、部門設置、合規(guī)人員數量和質量提出基本標準；四是強化合規(guī)負責人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經驗和法律素質要求；五是改善合規(guī)負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，經過多年實踐，證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理工作取得了初步成效，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門的職責、合規(guī)負責人履職保障不足、追責力度不夠等問題。在總結實踐經驗基礎上，證監(jiān)會對《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》和《督察長規(guī)定》進行了修訂，起草了統(tǒng)一的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》。

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