滬深交易所發(fā)布證券發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管相關指引

為規(guī)范證券發(fā)行與承銷相關自律監(jiān)管工作，提升監(jiān)管透明度，維護證券發(fā)行承銷市場秩序，保護投資者合法權益，9月28日晚，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布證券發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）指引，自發(fā)布之日起施行。

圖為深圳證券交易所外景。新華社記者毛思倩 攝

具體來看，為提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度，指引明確并公開監(jiān)管對象違規(guī)行為的主要情形、監(jiān)管措施標準及考量因素，推進監(jiān)管標準公開透明；為落實發(fā)行承銷“全鏈條問責”，指引明確各環(huán)節(jié)典型違規(guī)情形及處罰標準，引導規(guī)范市場各參與主體行為，切實維護證券發(fā)行承銷秩序。

同時，指引強化監(jiān)管體系銜接，關于監(jiān)管對象、措施類型、具體違規(guī)情形等內容與首發(fā)承銷細則等規(guī)則一致；關于情節(jié)輕重認定標準、從重或者從輕減輕考量因素等與會員違規(guī)行為監(jiān)管等規(guī)則總體銜接一致。

指引明確，證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行發(fā)行承銷業(yè)務相關風險管理制度、內部控制制度和業(yè)務流程，保薦人、主承銷商及其相關人員違反規(guī)定向證券發(fā)行人、投資者不當收取費用，情節(jié)嚴重的，交易所可以對其采取紀律處分；情節(jié)較重的，可以對其采取書面警示等自律監(jiān)管措施；情節(jié)較輕的，可以對其采取口頭警示的自律監(jiān)管措施。